证券代码：688072证券简称：拓荆科技公告编号：2022-010
本公司董事会及除杨征帆先生以外的全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第2号上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号规范运作》等有关规定，拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对公司2022年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金的金额及到账情况
根据中国证券监督管理委员会于2022年3月1日出具的《关于同意拓荆科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可
424号），公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票31,619,800股，每股面值为人民币1元。本次发行价格为每股人民币71.88元，募集资金总额为人民币227,283.12万元，扣除发行费用人民币14,523.40万元后，募集资金净额为人民币212,759.73万元。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年4月14日对资金到位情况进行了审验，并出具《验资报告》(天健验139号)。公司依照规定对上述募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构、存放募集资金的开户银行签署了募集资金专户存储监管协议。
（二）募集资金报告期内使用金额及期末余额情况
截至2022年6月30日，公司募集资金专户余额为人民币501,846,654.15元。公司首次公开发行股票募集资金使用与结存情况如下表：
单位:人民币元
注1：“募集资金净额”加“尚未置换的发行费用”为实际募集资金到账金额。
注2：“期末募集资金余额”中，含尚未置换的公司以自筹资金预先支付的发行费用人民币25,868,533.13元，以及尚未置换的公司以自筹资金预先投入募投项目的资金人民币149,240,598.08元，合计人民币175,109,131.21元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《拓荆科技股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批程序，以便对募集资金的管理和使用、募投项目的实施管理等进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金三方、四方监管协议情况
2022年4月1日，公司连同保荐机构招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）分别与中国建设银行股份有限公司沈阳城内支行、中信银行股份有限公司沈阳分行签署了《募集资金三方监管协议》；公司与募投项目实施主体全资子公司拓荆科技（上海）有限公司（以下简称“拓荆上海”）、招商证券、中信银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金四方监管协议》。
上述募集资金三方、四方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司及相关子公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至2022年6月30日，募集资金存储情况如下：
单位：人民币元
三、2022年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2022年半年度公司募集资金实际使用情况详见附表1：《2022年半年度募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
为保障募投项目的顺利推进，公司在本次发行募集资金到位之前，根据募投项目的实际进展情况使用自筹资金进行了预先投入。截至2022年6月30日，公司预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金合计人民币17,510.92万元，其中，预先投入募投项目的自筹资金为人民币14,924.06万元，已支付发行费用的自筹资金为人民币（不含增值税）2,586.86万元，公司尚未使用募集资金对上述公司预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金进行置换。
公司于2022年8月25日召开的第一届董事会第十二次会议及第一届监事会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金。公司独立董事和监事会对上述事项发表了明确的同意意见，保荐机构出具了核查意见，天健会计师事务所（特殊普通合伙）针对上述事项出具了《关于拓荆科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及已支付发行费用的鉴证报告》[天健审〔2022〕8281号]。具体内容详见公司于同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2022-011）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2022年6月30日，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2022年6月17日召开的第一届董事会第十一次会议及第一届监事会第六次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币160,000万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月之内有效，在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。公司独立董事、监事会对上述事项发表了明确的同意意见，保荐机构招商证券股份有限公司对上述事项出具了明确的核查意见。具体内容详见公司于2022年6月18日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-003）。
截至2022年6月30日，公司累计购买结构性存款余额为人民币1,400,000,000.00元，具体明细如下：
单位：人民币元
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2022年6月30日，公司不存在超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况
截至2022年6月30日，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2022年6月30日，公司不存在节余募集资金。
（八）募集资金使用的其他情况
公司于2022年6月17日分别召开了第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金27,000万元向拓荆上海进行增资，用于实施募投项目“ALD设备研发与产业化项目”。公司独立董事、监事会对本事项发表了明确的同意意见，保荐机构招商证券股份有限公司对上述事项出具了明确的核查意见。具体内容详见公司于2022年6月18日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的公告》（公告编号：2022-004）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2022年6月30日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已及时、真实、准确、完整的披露了关于募集资金的使用及管理等应披露的信息，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
拓荆科技股份有限公司董事会
2022年8月27日
附表1：
2022年半年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
注1：“募集资金总额”为扣除发行费用后的募集资金净额。
注2：本表中“本年度投入募集资金总额”、“已累计投入募集资金总额”、“截至期末累计投入金额”及“本年度投入金额”为公司实际投入募投项目的募集资金，不包括公司先期投入募投项目的自筹资金。截至2022年6月30日，公司以自筹资金投入募投项目的金额约为人民币14,924.06万元,以此计算公司以自筹资金和募集资金投入募投项目的资金合计约为人民币40,226.85万元，截至报告期末募集资金承诺投资项目的累计投入进度约为40.21%。
证券代码：688072证券简称：拓荆科技公告编号：2022-012
拓荆科技股份有限公司关于新增
2022年度日常关联交易预计额度的公告
本公司董事会及除杨征帆先生以外的全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
本次新增日常关联交易预计额度事项需提交股东大会审议。
日常关联交易对上市公司的影响：本次新增日常关联交易预计额度系公司业务发展及生产经营实际需要，交易定价依据市场价格确定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为，公司不会因上述交易而对关联方形成较大依赖，不会影响公司的独立性。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
2022年3月25日和2022年3月28日，拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”）分别召开第一届董事会第八次会议和第一届监事会第五次会议，审议通过了《关于预计公司2022年度日常性关联交易的议案》，预计公司2022年度与关联方发生的日常关联交易额度为5,150.00万元。上述议案经公司于2022年4月15日召开的2021年度股东大会审议通过。
2022年8月22日，公司召开第一届董事会审计委员会第三次会议，审议通过了《关于新增2022年度日常关联交易预计额度的议案》。关联委员齐雷对相关关联子议案回避表决，出席会议的非关联委员一致同意通过该议案。审计委员会认为：公司本次增加日常关联交易额度事项系公司生产经营需要，具有合理性和必要性，相关关联交易的定价遵循平等自愿原则，交易定价公允合理，不存在损害上市公司和股东特别是中小股东利益的情形，综上，审计委员会同意增加2022年度日常关联交易预计额度的议案，并将该议案提交董事会审议。
2022年8月25日，公司召开第一届董事会第十二次会议，审议通过了《关于新增2022年度日常关联交易预计额度的议案》。关联董事对相关关联子议案回避表决，出席会议的非关联董事一致同意通过该议案。公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见，并发表了明确同意的独立意见。公司独立董事认为：公司增加2022年度日常关联交易预计额度符合公司业务发展及生产经营的正常所需，交易定价原则公允，不会对公司财务状况、经营成果产生不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况，公司不会因此对关联方形成较大依赖，没有影响公司的独立性，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规以及《公司章程》的规定，表决程序合法有效。综上，全体独立董事同意新增2022年度日常关联交易预计额度，并同意将该议案提交股东大会审议。
2022年8月25日，公司召开第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于新增2022年度日常关联交易预计额度的议案》，公司监事会认为：本次新增2022年日常关联交易预计额度符合公司日常生产经营实际情况，公司与关联方的关联交易行为遵循市场公允原则，关联交易不会影响公司独立性，不会影响公司经营成果的真实性，未损害公司和股东利益。综上，监事会同意公司本次增加2022年度日常关联交易预计额度。
本次增加日常关联交易额度预计事项需提交股东大会审议，相关关联股东将进行回避表决。
（二）本次增加的日常关联交易预计金额和类别
单位：万元
注1：中微半导体设备（上海）股份有限公司（含其合并报表范围内的下属公司）包括：中微半导体设备（上海）股份有限公司、新加坡商中微半导体设备股份有限公司台湾分公司、中微惠创科技（上海）有限公司、中微汇链科技（上海）有限公司。
注2：2022年1月1日至2022年8月11日，公司与关联人已发生的交易金额未经审计；2021年度实际发生金额占同类业务比例的分母为2021年度经审计的营业成本金额。
二、关联人基本情况和关联关系
（一）关联人的基本信息及关联关系
1.中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“中微公司”）
（1）基本情况
注：上述资料来源于中微公司定期报告、国家企业信用信息公示系统。
（2）关联关系
中微公司直接持有公司8.40%的股份；公司董事尹志尧担任中微公司董事长、总经理，公司董事杨征帆担任中微公司董事。
2.沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称“富创精密”）
（1）基本情况
注：上述资料来源于富创精密招股说明书、国家企业信用信息公示系统。
（2）关联关系
公司董事齐雷担任富创精密董事。
3.中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司（以下简称“中科仪”）
（1）基本情况
注：上述资料来源于中科仪定期报告、国家企业信用信息公示系统。
（2）关联关系
公司原董事王梁曾担任中科仪董事，2021年11月24日，王梁因个人原因辞去公司董事职务。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》第15.1第十四项有关规定，中科仪仍为公司关联方，关联关系将于2022年11月24日终止。
（二）履约能力分析
上述关联方依法持续经营，过往发生的交易能正常实施并结算，具备良好的履约能力。公司将就相关日常关联交易与相关方签署合同或协议，并严格按照约定执行。后续，公司将持续密切关注关联方履约能力，如果发生重大不利变化，将及时采取措施维护公司和股东的权益。
三、日常关联交易的主要内容
（一）关联交易主要内容
公司基于业务发展的需要向关联方采购原材料、接受劳务、销售商品等，关联交易的定价遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，有关协议或合同所确定的条款是公允的、合理的，关联交易的价格依据市场定价原则确定。
（二）关联交易协议签署情况
公司在上述预计的范围内，按照业务实际开展情况与相关关联方签署具体的关联交易协议或合同。
四、日常关联交易的目的和对上市公司的影响
公司与上述关联方开展的日常关联交易是公司业务发展及生产经营的正常所需，符合公司和全体股东的利益。关联交易的定价遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，有关协议或合同所确定的条款是公允的、合理的，关联交易的价格依据市场定价原则确定，不会对公司及公司财务状况、经营成果产生不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为，公司不会因上述交易而对关联方形成较大依赖，也不会影响公司的独立性。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：本次新增日常关联交易预计额度事项，已经公司董事会、监事会审议通过，关联董事予以回避表决，独立董事发表了事前认可意见和明确同意的独立意见，尚需提交股东大会审议。公司履行的相关决策程序，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号规范运作》等相关文件以及《公司章程》的有关规定。本次新增日常关联交易预计额度事项，基于公司日常经营需要而进行，关联交易定价依据市场价格确定，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形，公司不会因此类交易而对关联方形成较大依赖，亦不会影响公司独立性。
综上，保荐机构对公司新增2022年度日常关联交易预计额度事项无异议。
六、上网公告附件
（一）《独立董事关于新增2022年度日常关联交易预计额度相关事项的事前认可意见》
（二）《独立董事关于第一届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》
（三）《招商证券股份有限公司关于拓荆科技股份有限公司新增2022年度日常关联交易预计额度的核查意见》
特此公告。
拓荆科技股份有限公司董事会
2022年8月27日
证券代码：688072证券简称：拓荆科技公告编号：2022-013
拓荆科技股份有限公司
关于变更公司董事的公告
本公司董事会及除杨征帆先生以外的全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到股东国家集成电路产业投资基金股份有限公司《董事提名函》，公司原董事杨征帆先生因个人原因无法履职，国家集成电路产业投资基金股份有限公司作为持有公司3%以上股份的股东，根据《拓荆科技股份有限公司章程》相关规定，提名范晓宁先生为公司第一届董事会新任董事候人，任期至本届董事会任期届满之日止。
杨征帆先生在担任公司董事职务期间勤勉尽责，为公司的健康发展和规范运作发挥了积极作用，公司对杨征帆先生在任职期间所做的贡献表示感谢！
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《拓荆科技股份有限公司章程》等相关法律法规和制度的规定，经公司第一届董事会提名委员会第二次会议审议，同意提名范晓宁先生担任公司董事，任期与公司第一届董事会任期一致。
2022年8月25日，公司第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于更换公司董事并相应调整董事会专门委员会成员的议案》，同意提名范晓宁先生为公司第一届董事会董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至公司第一届董事会届满之日止。若范晓宁当选公司董事，将同时担任董事会战略规划委员会及提名委员会委员，任期自公司股东大会审议通过之日起至公司第一届董事会届满之日止。
公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见，本事项尚须提交公司股东大会审议。
范晓宁先生的简历详见附件。
特此公告。
拓荆科技股份有限公司董事会
2022年8月27日
附：范晓宁先生简历
范晓宁，男，汉族，1983年5月出生，中国人民大学法学院经济法学专业毕业，研究生学历。曾任北京国际信托投资公司投资经理，宏源证券股份有限公司投资经理，国开金融有限公司投资经理。现任华芯投资有限责任公司投资三部总经理。截至本公告披露日，范晓宁先生与公司不存在关联关系，未持有本公司股份，未受到过中国证监会和证券交易所的任何处罚。
公司代码：688072公司简称：拓荆科技
拓荆科技股份有限公司
2022年半年度报告摘要
第一节重要提示
1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。
1.2重大风险提示
报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的特别重大风险。公司已在报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅“第三节管理层讨论与分析”之“五、风险因素”部分内容。
1.3本公司董事会及除杨征帆外的董事、监事、高级管理人员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。杨征帆董事无法保证本报告内容的真实性、准确性和完整性，理由是：无法取得联系。请投资者特别关注。
1.4未出席董事情况
1.5本半年度报告未经审计。
1.6董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
1.7是否存在公司治理特殊安排等重要事项
□适用√不适用
第二节公司基本情况
2.1公司简介
公司股票简况
公司存托凭证简况
□适用√不适用
联系人和联系方式
2.2主要财务数据
单位：元币种：人民币
2.3前10名股东持股情况表
单位:股
2.4前十名境内存托凭证持有人情况表
□适用√不适用
2.5截至报告期末表决权数量前十名股东情况表
□适用√不适用
2.6截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表
□适用√不适用
2.7控股股东或实际控制人变更情况
□适用√不适用
2.8在半年度报告批准报出日存续的债券情况
□适用√不适用
第三节重要事项
公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项
□适用√不适用
证券代码：688072证券简称：拓荆科技公告编号：2022-011
拓荆科技股份有限公司关于使用
募集资金置换预先投入募投项目及
本公司董事会及除杨征帆先生以外的全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
已支付发行费用的自筹资金的公告
重要内容提示
●拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年8月25日召开第一届董事会第十二次会议和第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金合计人民币17,510.92万元。
●本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合相关法律法规的要求。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于2022年3月1日出具的《关于同意拓荆科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可424号），公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票31,619,800股，每股面值为人民币1元。本次发行价格为每股人民币71.88元，募集资金总额为人民币227,283.12万元，扣除发行费用人民币14,523.40万元后，募集资金净额为人民币212,759.73万元。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年4月14日对资金到位情况进行了审验，并出具《验资报告》(天健验139号)。公司依照规定对上述募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构、存放募集资金的开户银行签署了募集资金专户存储监管协议。
二、募集资金投资项目情况
根据《拓荆科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目如下：
单位：人民币万元
三、自筹资金预先投入及置换方案
（一）自筹资金预先投入募投项目情况及置换安排
为保障募投项目的顺利推进，公司在本次发行募集资金到位之前，根据募投项目的实际进展情况使用自筹资金进行了预先投入。截至2022年5月31日，公司以自筹资金预先投入募投项目的实际金额为人民币14,924.06万元，本次拟以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金金额为人民币14,924.06万元，具体情况如下表：
单位：人民币万元
（二）自筹资金已支付发行费用情况及置换安排
公司本次发行费用(不含增值税)合计人民币14,523.40万元。截至2022年5月31日，公司以自筹资金预先支付发行费用(不含增值税)人民币2,586.86万元，本次拟以募集资金置换预先支付发行费用的自筹资金金额为人民币2,586.86万元，具体情况如下表：
单位：人民币万元
四、相关审议程序
公司于2022年8月25日分别召开了第一届董事会第十二次会议和第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金合计人民币17,510.92万元，其中，预先投入募投项目的自筹资金为人民币14,924.06万元，已支付发行费用的自筹资金为人民币2,586.86万元。公司独立董事、监事会对上述事项发表了明确的同意意见，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对上述事项出具了鉴证报告，保荐机构招商证券股份有限公司对上述事项出具了明确的核查意见。
五、专项意见说明
（一）独立董事意见
公司独立董事认为：公司本次使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，且本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月内，符合《上市公司监管指引第2号上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号规范运作》等法律、法规、规范性文件及《拓荆科技股份有限公司募集资金管理办法》的规定，内容及表决程序合法合规。
综上，全体独立董事同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。
（二）监事会意见
公司监事会认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项，不会影响募集资金投资项目的正常实施，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，且公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，相关内容及程序符合《上市公司监管指引第2号上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号规范运作》等法律、法规、规范性文件及《拓荆科技股份有限公司募集资金管理办法》的规定。
综上，公司监事会同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。
（三）会计师事务所鉴证意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）出具了《关于拓荆科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及已支付发行费用的鉴证报告》[天健审〔2022〕8281号]，会计师认为：拓荆科技公司管理层编制的《以自筹资金预先投入募投项目及已支付发行费用的专项说明》符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号规范运作》（上证发〔2022〕14号）及相关格式指引的规定，如实反映了拓荆科技公司以自筹资金预先投入募投项目及已支付发行费用的实际情况。
（四）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项鉴证并出具了鉴证报告，履行了必要的审批程序，并且置换时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号规范运作》等相关法律法规及公司募集资金管理制度规定。公司本次募集资金置换不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
综上，保荐机构对公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项无异议。
六、上网公告附件
（一）《独立董事关于第一届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》
（二）关于拓荆科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及已支付发行费用的鉴证报告
（三）《招商证券股份有限公司关于拓荆科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》
特此公告。
拓荆科技股份有限公司董事会
2022年8月27日
证券代码：688072证券简称：拓荆科技公告编号：2022-014
拓荆科技股份有限公司
第一届监事会第七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第七次会议于2022年8月25日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议通知已于2022年8月15日以电子邮件发出，本次会议应出席监事6人，实际出席监事6人，本次会议由公司监事会主席叶五毛先生主持。本次会议的召集、召开程序和方式符合《中华人民共和国公司法》等法律法规以及《拓荆科技股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
经与会监事投票表决，审议通过了如下决议：
（一）审议通过《关于公司2022年半年度报告及摘要的议案》
监事会认为：公司编制的2022年半年度报告及摘要公允反映了公司报告期内的财务状况、经营成果和现金流量，所包含的信息从各个方面真实、准确、完整地反映了公司2022年半年度内的经营管理和财务状况等事项，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。未发现参与公司2022年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
综上，公司监事会同意通过关于公司2022年半年度报告及摘要。
表决情况：6票同意，0票弃权，0票反对。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2022年半年度报告》及《2022年半年度报告摘要》。
（二）审议通过《关于公司2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
监事会认为：2022年上半年度，公司严格按照相关法律法规以及《拓荆科技股份有限公司募集资金管理办法》等规定和要求管理募集资金专项账户，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，公司募集资金存放与使用合法合规，不存在变相改变募集资金投向、损害公司及全体股东利益的情形。
综上，公司监事会同意关于公司2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告。
表决情况：6票同意，0票弃权，0票反对。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2022-010）。
（三）审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》
监事会认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项，不会影响募集资金投资项目的正常实施，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，且公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，相关内容及程序符合《上市公司监管指引第2号上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号规范运作》等法律、法规、规范性文件及《拓荆科技股份有限公司募集资金管理办法》的规定。
综上，公司监事会同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。
表决情况：6票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2022-011）。
（四）审议通过《关于新增2022年度日常关联交易预计额度的议案》
监事会认为：本次新增2022年度日常关联交易预计额度符合公司日常生产经营实际情况，公司与关联方的关联交易行为遵循市场公允原则，关联交易不会影响公司独立性，不会影响公司经营成果的真实性，未损害公司和股东利益。
综上，公司监事会同意公司本次增加2022年度日常关联交易预计额度。
具体表决结果如下：
（1）关于与中微半导体设备（上海）股份有限公司（含其合并报表范围内的下属公司）新增2022年度日常关联交易预计额度的议案
表决情况：6票同意，0票反对，0票弃权。
（2）关于与沈阳富创精密设备股份有限公司新增2022年度日常关联交易预计额度的议案
表决情况：6票同意，0票反对，0票弃权。
（3）关于与中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司新增2022年度日常关联交易预计额度的议案
表决情况：6票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于新增2022年度日常关联交易预计额度的公告》（公告编号：2022-012）。
特此公告。
拓荆科技股份有限公司监事会
2022年8月27日
证券代码：688072证券简称：拓荆科技公告编号：2022-015
拓荆科技股份有限公司关于召开
2022年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及除杨征帆以外的全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
●股东大会召开日期：2022年9月15日
●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会类型和届次
2022年第一次临时股东大会
（二）股东大会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2022年9月15日14时30分
开地点：辽宁省沈阳市浑南区水家900号拓荆科技股份有限公司会议室
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2022年9月15日
至2022年9月15日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号规范运作》等有关规定执行。
（七）涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
1、说明各议案已披露的时间和披露媒体
本次提交股东大会审议的议案已经公司第一届董事会第十二次会议审议通过。相关公告已于2022年8月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和《经济参考报》予以披露。公司将在2022年第一次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)登载《2022年第一次临时股东大会会议资料》。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：议案1.00、议案3
4、涉及关联股东回避表决的议案：议案1.00
应回避表决的关联股东名称：议案1.01：中微半导体设备（上海）股份有限公司回避表决；议案1.03：中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司回避表决。
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二）同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
（二）公司董事、监事和高级管理人员。
（三）公司聘请的律师。
（四）其他人员
五、会议登记方法
（一）现场出席会议的预约登记
拟现场出席本次股东大会会议的股东及股东代理人请于2022年9月12日16:30之前将登记文件扫描件（详见登记手续所需文件）发送至公司邮箱（ir@piotech.cn）进行预约登记，并在邮件中注明“股东大会”字样。
（二）登记手续：
1、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，代理人还应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。
2、法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示法人股东股票账户卡、本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。
3、合伙企业股东应由执行事务合伙人或者执行事务合伙人委托的代理人出席会议。执行事务合伙人或其委派代表出席会议的，应出示股东股票账户卡、本人身份证、能证明其具有执行事务合伙人或其委派代表资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人身份证、合伙企业股东单位的执行事务合伙人依法出具的书面授权委托书。
（三）注意事项
1、参会人员须于会议预定开始时间之前办理完毕参会登记手续，公司将于2022年9月15日13:00至14:30为参会人员在公司董事会办公室办理现场登记手续。
2、公司股东大会会议当日将遵循辽宁省沈阳市疫情防控要求对参会人员进行体温、行程等情况的核验和登记。敬请前来参会的股东及股东代表充分关注沈阳市疫情防控政策的更新变化。
六、其他事项
（一）会议联系方式
联系人：刘锡婷
电话：024-24188000-8089
传真：024-24188000-8080
地址：辽宁省沈阳市浑南区水家900号公司董事会办公室
（二）会议费用情况：出席会议的股东及股东代理人所有费用自理。
（三）出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。
特此公告。
拓荆科技股份有限公司董事会
2022年8月27日
附件1：授权委托书
授权委托书
拓荆科技股份有限公司：
兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年9月15日召开的贵公司2022年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
委托人签名（盖章）：受托人签名：
委托人身份证号：受托人身份证号：
委托日期：年月日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
